聯邦法律№39-FZ“對證券市場”：關鍵

聯邦法律39-FZ規定，無論發行人的類型金融工具的發行和流通而引致的關係，的交易平台的專業參與者建立和運作的規則。 接下來，我們考慮的一些規範性法案的規定。

概觀

有在市場上各類活動的 證券。 它被執行，通常專業的學員。 目前相當普遍的組織，為投資者提供各種服務。 參加集市的主要任務行為，從而保持和增加資本。 它建立考慮調控的基本規則，以及俄羅斯的中央銀行。 它作為一個調節器和關鍵監管機構。

經銷商活動

它與金融工具的購買或出售交易的佣金。 這些操作，按照39-FZ“對證券市場”，自費進行的，在購買承諾/實現價值的公告後，他自己的名義。 專業參與者可以充當嚴格限定的科目。 出售/購買債券及其他金融工具的法律實體，其是商業實體，以及公共機構進行，如果有關當局規定的管理工作規定。

設立條件

經銷商活動包括定義：

1. 最大/最小數目出售/購買金融工具。
2. 這種價格設定的時間段。

在沒有聲明中列舉的其他基本條件的，專業的參與者都得給客戶的提案達成協議。 當逃稅，按照39-FZ“對證券市場”，它可以起訴的既定要求強制執行或以補償投資者所遭受的損失。

管理

證券管理涉及用於交易和合同中金融工具交易，現金。 為了實現它，需要許可證的一般規則。 當控制在僅連接唯一的例外是 權利的行使 金融工具。 通過正在審議協議規範行為規定的交易秩序。 在專業參加活動的行為必須表明它作為一個控制。

權利與責任

如果一個/多個客戶，其中的各方都事先不知道一個專業的參與者的利益和衝突，已導致導致後者破壞交易，控制有義務自費支付賠償。 考慮規範行為的法人。 特別是，一個專業的參與者按照39-FZ“對證券市場”，可以購買意圖用於合格投資者的金融工具，以及訂立相關合同。 如果你違反現行條例來對問題的一些負面影響。 其中：

1. 有義務執行金融工具和終止合同，作為其衍生物。 相應的要求也將俄羅斯的中央銀行或直接給客戶。
2. 損害賠償所造成的金融工具的實施和終止合同的結果。
3. 對交易的利息支付/簽訂協議。 它們的大小是通過建立藝術。 民法395。 當從銷售合同的證券/終止，並與購買/出售金融工具的連接發放量的收益之間的正差，利息支付的，發現它的量。

要求對違反我國39-FZ的要求“對證券市場”交易的專業參與者的相關影響的應用程序中的語句可以在一年之內從收到客戶的報告之日起提出。

附加功能

經理可以獨立地送到法院針對其活動的執行過程中出現的任何索賠，其中包括提供股東及其他證券持有人的正確方向。 在這種情況下，他將承擔的相關費用，包括印花稅和。 他們從財產補償，作為信任管理的對象。 專業當事人也有權委派另一主體進行交易的權利。 他們代表遺產管理人或受託人進行。 交易是在屬於合同標的財產為代價。 管理有權獲得賠償。 其支付的條件成立的合同。 此外，他有權信託管理下，由他們進行補償費用，在各自的財產為代價。 這種權利不能被收到交易的收入進行調節。

職責

總督須保持證券的記錄，作為他的活動的目的，以及為每個合同。 在其自由裁量權，專業的參與者實現建立在金融工具的一切權利。 合同限制可被放置在資產管理。 例如，權的實現投票。 如果不局限於作用於證券所有權的控制。 由於沒有在金融工具和專業的參與者的投資單位持有人大會行使表決權必須提供有關合同的創始人起草具有此能力的實體的名單信息的力量。 建立規範性評論的行為，其他職責。 特別是，在創始人經理的要求給出了第一個投票的執行保存的指示。

傳輸代理

他由登記員，它保持金融工具的持有人名冊用於該功能的實現吸引。 實體執行依據合同和代理上的相應操作。 在轉移劑的經營過程中必須表明，他們正在為及代表註冊的，提交必要的文件，有關各方。

權利

他們規定在律師的合同和力量。 涉及的利益相關者的權利：

1. 採取必要的文檔中的寄存器進行操作。
2. 提供註冊人等說法升/秒，通知和註冊商提供的其他信息。

職責

應在所涉演員：

1. 採取適當措施，以確定個人誰提交必要的寄存器進行操作的文件。
2. 在他的要求提供訪問記錄註冊商的材料。
3. 尊重在執行交易獲得的信息的機密性。
4. 進行登記的人的代表的全權證書。
5. 根據央行制定的規則證明自然人的簽名。
6. 由央行規定的其他要求。

在寄存器或在執行故障經營期限的計算從當事人的相關文件和授權之日起算。 該轉移劑和在相互作用的記錄器必須以電子形式交換信息和材料。

提供信息的規則

在請求的主題，必須對金融工具（發行人），證券或誰負責集中存儲的人的名義持有人，必須提供業主名單。 它形成在請求中指定的日期。 發行人可以說明這一點要求，如果這個名單的規定，有必要實施聯邦立法規定的義務。 此列表自收到請求之日起十五日內發送。 如果請求設置的日期比其收到的日曆後，該期限應自通知規定的日期來計算。

內容列表

列表中的業主必須指定：

1. 金融工具和信息的視圖類型（類別），以使他們的身份。
2. 發行人的信息。
3. 有關證券的業主，包括外國公司，這是沒有根據的，它形成了國家的法律一個法律實體，以及對金融工具實現權利的其他實體和為誰製造它們的人的信息。 關於過去的信息可能不包括在列表中。 這是在一定條件下允許的。 特別是，誰行使對金融工具的權利的人是一家投資管理公司， 共同基金 或參與集體/集體投資計劃都沒有，並用法律實體的形成，外國的組織，如果參加的人數超過50。
4. 關於他們的權利在發行人，存款等賬戶的國債升/秒計量的金融工具，如在其他FZ規定，如果這些機構不實施提供法律選擇的人的信息。
5. 信息，使得所述標識在前述兩個段落人提及。 這份名單包括他們所擁有的股份數目。
6. 執行權登記到二段中提到的組織和個人的金融工具主體的國際識別碼3-4，包括外國持有人提名並具有使過渡和會計準則權的外國公司。
7. 上無法提供用於形成列表，以及得到用於其中沒有信息的證券的數量的信息的人的數據。
8. 金融工具，其中包括在不明科目的賬戶數量的信息。

結論

處長可要求註冊的法人實體，並保存 - 儲戶如果他們作為被提名人（包括國外），提供信息，建立列表，以便在上述要求編制的具體日期。 誰開的帳戶的用戶，必須提供清單中的必要信息。 落實代表其他參與者對金融工具的權利，在註冊地或保管人保管記錄的請求的主題，應該發送請求的數據來生成所有者列表。